关于电梯安全部件许可备案问题。
国家电梯质量监督检验中心：
我公司最近在中南某市安装了3台乘客电梯，现场安装工作已经结束，准备交付客户使用了。但是最近该市技监局某部门不允许我们的电梯使用，同时还要对我公司进行处罚，理由是我们电梯上所使用的安全部件没有在国家局备案登记。我们公司查找了有关文件，没有发现国家要求电梯安全部件备案登记的规定，我们也没有接到过要求我们到国家局备案登记的通知。请问国家电梯质检中心，国家有备案登记的要求吗？具体有什么文件规定？我们该如何办理？
某电梯公司工程部
2006-12-12
答复：
国家质量监督检验检疫总局锅炉压力容器安全监察局（现更名为特种设备安全监察局），2003年6月17日发布了“国质检锅[2003]174号”《机电类特种设备制造许可规则（试行）》（以下简称174号文）。按照该文件规定，机电类特种设备（含电梯类整机和安全部件产品）的制造许可分为产品型式试验和制造单位许可两种方式，各种类型的进口电梯以及电梯限速器、安全钳、缓冲器、门锁装置、曳引机和控制柜六种安全部件（含进口和国产，在174号文中称为安全保护装置）以型式试验的方式进行制造许可，其许可的程序为：申请、受理、型式试验、备案、公告。上述六种安全部件和各类进口电梯整机制造许可申请的受理，以及完成型式试验后的备案和公告，都由国家质检总局特种设备许可办公室统一办理。完成上述规定程序中的备案后，申请单位即可正式销售取得许可的特种设备。
174号文还规定，在我国境内登记注册的法人单位，在国内制造电梯类整机产品（含液压电梯、杂物电梯、自动扶梯和自动人行道）必须获得制造单位许可，即必须获得国家质检总局颁发的特种设备制造许可证，取得制造许可的特种设备方可正式销售。
对于国内专业生产电梯部件的企业，只要其产品中包含有上述6类安全部件之一种或几种，就必须按照174号文的规定完成备案（即获得型式试验方式的制造许可）。对于在我国境内登记注册并获得特种设备（电梯整机）制造许可证的法人单位，其所生产的上述6类电梯安全部件（之一种或几种）是否需要进行备案和公告，在174号文中没有明确规定。
从目前国家质检总局特种设备局（及特种设备许可办公室）的操作情况看，一般情况下对一个企业只进行一种方式的特种设备制造许可。也就是说取得电梯类整机产品制造许可证的企业，其自行制造的、在本企业出厂的电梯整机上所使用的上述6种安全部件，不再需要单独进行备案（即不再需要获得型式试验方式的制造许可）。我们认为这样处理的原因可以从两方面理解：其一，该企业销售出厂、安装的产品是电梯整梯，不是单独销售的安全部件，这与174号文第二条、第十一条的规定是相符的；其二，对该企业整梯的制造许可证包含了对其所取得制造许可电梯上安全部件的制造许可。
但是，一个取得电梯整梯制造许可证的电梯整梯制造企业，如果其生产的6种电梯安全部件之一种或几种，不仅在本企业销售出厂的电梯整梯上使用，还销售给其它电梯整梯制造企业，甚至还可能包括参数范围超出其所获得电梯整梯许可范围的安全部件，这种情况下可能还是需要单独向国家质检总局特种设备许可办公室申请进行安全部件的备案许可。
以型式试验方式进行制造许可的电梯安全保护装置，其获得备案、公告的具体程序见174号文第十一到第十六条。
以上意见是NETEC对机电类特种设备制造许可规则的理解，可能有理解不准、不深之处，仅供参考。
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